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AI量化交易:零代码打造你的专属金融智能体
丛   书   名: AI普及应用及落地实践丛书
作   译   者:罗勇 出 版 日 期:2026-04-01
出   版   社:电子工业出版社 维   护   人:王一 
书   代   号:TP524330 I S B N:9787121524332

编辑推荐:

◆ 《AI量化交易:高效构建交易策略的新路径》的升级力作。◆ 零代码构建金融智能体:专为不懂编程的金融从业者打造,彻底告别代码门槛。◆ 首创“第二代提示词”:引入权重与技能,从“提问”进阶到“指挥”,大幅提升AI决策质量。◆ 三大核心模块:大脑(提示词)+骨架(工作流)+灵魂(知识库),打造专属“硅基合伙人”。◆ 五大场景全覆盖:职场自动化、智能交易、AI盯盘、专家系统、宏观对冲,从理论到落地。◆ 即学即用工具包:模板+语法+指南+FAQ,开箱即用。◆ 通往“超级个体”的路线图:助你在AI金融浪潮中,从提问者蜕变为指挥官。
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    内容简介

    本书是《AI量化交易:高效构建交易策略的新路径》的升级力作,专为不会编程的金融从业者与个人投资者量身打造。在当下这个“人机协同”的时代,本书作者团队首创“零代码金融智能体构建方法论”,彻底抛弃晦涩的Python代码,依托腾讯元器、Coze(扣子)等可视化平台,手把手教你通过第二代提示词(大脑)、网状工作流(骨架)和私域知识库(灵魂),像搭乐高积木一样,组装出属于你自己的、不知疲倦的“硅基合伙人”。本书聚焦于金融职场效率提升与智能投资决策两大核心场景,提供可落地的自动化流水线与AI盯盘实战案例。

    图书详情

    ISBN:9787121524332
    开 本:16(170*240)
    页 数:348
    字 数:451

    本书目录

    第1章  破局:看懂“人机协同”的底层逻辑	1
    1.1  那些战胜人类的AI操盘手	3
    1.1.1  AI操盘手不再是传说	3
    1.1.2  Panda AI期货对抗赛:本土智慧的实战检验	4
    1.1.3  Alpha Arena数字货币与美股对抗赛:国际赛事的全面剖析	6
    1.1.4  赛事横向对比:为什么我们看好中国人机协同模式	7
    1.2  为什么你需要一个“硅基合伙人”	10
    1.2.1  “硅基合伙人”的时代已经到来	10
    1.2.2  金融领域痛点剖析:信息过载与情绪波动	11
    1.2.3  AI智能体的降维打击:24小时无休、毫秒级处理与绝对理性	12
    1.2.4  人机协同的威力:案例展示与实战价值	14
    1.3  本书的工具箱与路线图	18
    1.3.1  核心工具详解:腾讯元器、Coze、ima与同花顺i问财	18
    1.3.2  你的进化之路:从提问者到指挥官	21
    1.3.3  全书路线图预览:从大脑到实战的完整旅程	23
    本章总结	26
    第2章  大脑:提示词进阶与重构	27
    2.1  第一代提示词:你还在跟AI瞎聊天吗	29
    2.1.1  常见的错误提问方式:为什么你的AI总在敷衍你	29
    2.1.2  经典的提示词框架回顾:从混乱到有序的基石	32
    2.2  第二代提示词:权重与技能	35
    2.2.1  权重提示词:权重引入	36
    2.2.2  智能体提示词:技能(Skills)引入	48
    2.3  实战案例:两代提示词的同场对决	63
    2.3.1  场景一:金融职场——小李的自动化流水线	63
    2.3.2  场景二:股市交易——老王的智能决策罗盘	68
    本章总结	74
    第3章  骨架:智能体的架构与工作流	76
    3.1  智能体解剖学:它不只是一个对话框	78
    3.1.1  四大组件:构建智能体的基石	78
    3.1.2  智能体分类图谱:找到你的战场利器	79
    3.1.3  智能体架构设计原则	81
    3.2  从线性对话到网状工作流	84
    3.2.1  任务拆解:将宏大的目标变为可执行的步骤	84
    3.2.2  决策的关键——条件判断节点	87
    3.2.3  综合实战:动态资产再平衡智能体	89
    3.3  给AI装上“手脚”:插件与工具调用	92
    3.3.1  联网搜索实战:获取实时情报	93
    3.3.2  数据计算与代码解释器	95
    3.3.3  多模态识别能力应用	97
    3.3.4  综合实战:全能投研助手智能体	99
    本章总结	102
    第4章  灵魂:知识库的萃取与注入	103
    4.1  投研数据的“炼金术”:ima知识库	105
    4.1.1  核心动作:信息源筛选的“权重化提示词”	106
    4.1.2  综合实战:搭建“半导体行业动态”知识库的自动化生产
    流水线	108
    4.2  数据清洗与结构化	113
    4.2.1  场景引入:为什么直接将PDF文件给AI会“翻车”	113
    4.2.2  核心动作:数据清洗的“参数化提示词”	114
    4.2.3  综合实战:腾讯元器向量数据库搭建(半导体行业数据)	118
    4.3  知识库的挂载与调试	122
    4.3.1  场景引入:为什么挂载了知识库,AI还是不用	123
    4.3.2  核心动作:召回参数的“权重化提示词”	123
    4.3.3  综合实战:私人投资复盘助手搭建	127
    本章总结	137
    第5章  实战:双场景驱动的超级个体	138
    5.1  场景一:金融职场——小李的自动化流水线	140
    5.1.1  智能投研:从信息苦力到洞察引擎	141
    5.1.2  策略协动:从手工回测到策略协作者	148
    5.1.3  客服连接:从标准化应答到个性化连接	155
    5.1.4  智控风规:从人工排查到AI预警	163
    5.1.5  高效内管:从琐事缠身到井然有序	170
    5.2  场景二:股市交易——老王的智能决策罗盘	179
    5.2.1  基本面量化智能体:价值投资的硅基化身	180
    5.2.2  阿尔法量化智能体:捕捉市场微观的“聪明钱”	187
    5.2.3  资产配置量化智能体:穿越周期的战略压舱石	195
    5.2.4  贝塔量化智能体:市场趋势的忠实追随者	203
    5.2.5  另类量化智能体:规则缝隙中的“特种部队”	211
    5.2.6  闭环构建:从智能决策到一键执行	219
    5.3  场景三:AI盯盘助手——你的全天候智能选股军师	221
    5.3.1  系统全景:三组件协同的决策引擎	222
    5.3.2  核心燃料:读懂你的数据面板与双模型协作	224
    5.3.3  实战场景:双风格、六模板的智能作战体系	226
    5.3.4  开始行动:部署你的智能指挥中心	240
    5.4  场景四:AI专家系统——你的全域市场感知与决策中枢	243
    5.4.1  设计哲学:从“信息流”到“认知流”的范式革命	244
    5.4.2  核心架构解析:三层智能体协同网络	245
    5.4.3  系统运作流程模拟:一个交易日的“AI智慧”	249
    5.4.4  构建你自己的AI专家系统:关键提示词设计思想	251
    5.4.5  超越工具:AI专家系统与投资范式的重塑	273
    5.5  场景五:全球策略中枢——你的宏观对冲与多空决策系统	275
    5.5.1  核心范式:从“绝对收益依赖”到“相对价值与风险对冲”	276
    5.5.2  系统架构:四层“策略工厂”	277
    5.5.3  实战推演:全球宏观事件下的系统响应	280
    5.5.4  构建蓝图:关键智能体的提示词哲学	281
    5.5.5  终极形态:个人对冲基金与金融哲学的进化	294
    本章总结	296
    第6章  合规:智能合规与AI监管	298
    6.1  智能体解剖学:它不只是一个对话框	300
    6.1.1  美国的“神经突触”实验:Synapse项目	300
    6.1.2  中国的“四梁八柱”:穿透式监管与刚性红线	302
    6.2  个人开发者的“合规生存指南”	304
    6.2.1  数据合规:给智能体戴上“防泄密口罩”	304
    6.2.2  交易合规:避免被RegAI“误杀”	308
    6.3  实战:构建一个“合规审查智能体”	311
    6.3.1  角色定义与提示词设计:铁面审查官	311
    6.3.2  工作流编排:标准化的审查流水线	312
    6.3.3  案例演示:从激进文案到合规文本	314
    6.4  展望:AI互联时代的信任机制	317
    本章总结	319
    附录A  新人高频场景腾讯元器工作流模板(小李专用)	320
    附录B  投资者高频场景同花顺i问财查询语法与Coze监控Bot模板
    (老王专用)	323
    附录C  智能体任务配置参数与成本优化指南	325
    附录D  红标工具协同配置清单(i问财→AI→腾讯元器/Coze
    数据流)	327
    附录E  可信AI、智能体与金融场景核心术语解释	328
    附录F  常见问题解答(FAQ)	329
    彩蛋一  终极实战,你的全天候AI盯盘与策略执行中枢	330
    彩蛋二  AI金融智能体常用指令速查表	333
    未来已来  加入“AI量化漫步研究院”共创社区	334
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    前     言

    前  言
    以“第二代提示词”为剑
    驾驭智能体进化的浪潮!
    回望2025年8月,我们的上一本著作《AI量化交易:高效构建交易策略的新路径》在出版当月即荣登京东人工智能新书热卖榜榜首。在那本书中,我们为精通技术的“极客”们递上了一把利剑。
    然而,AI世界的进化速度令人目眩。站在2026年的春天,我们看到一个新的趋势正在发生:从简单的对话,到复杂的“工作流”搭建,再到初露端倪的自我进化型“纯血智能体”。与此同时,以Claude Code和扣子2.0为代表的“技能(Skills)”编排模式风头正劲——它允许开发者通过自然语言,为大模型预制可调用、可组合的专用能力模块,显著提升了AI执行复杂任务的可靠性。这一切都标志着,AI的能力边界正在以前所未有的方式扩展。
    这场剧变给所有渴望利用AI的金融从业者提出了一个挑战:既然AI技术迭代这么快,那我们现在学的这些工具(如扣子、元器等)会不会很快过时?
    我们的答案是:工具会迭代,但驾驭AI的“底层逻辑”和“指挥艺术”永不过时。
    这正是本书存在的意义。我们不仅要教你使用当下最强大的零代码工具,更要通过这些工具的实战,帮你练就一种能够穿越技术周期的核心能力。在上一本书的基础上,本书首次系统地提出了“第二代提示词”(权重与技能)与“智能体架构思维”,这将让你与AI再次共同进化。
    本书是写给谁的
    写给成千上万懂金融、懂业务、有敏锐直觉,唯独被“代码”挡在门外的普通人。
    过去,华尔街的量化巨头用代码构建壁垒;现在,AI把“零代码”的权杖交到了你手里。在本书中,我们将带你完成一场从“提问者”到“指挥官”的深度进化。
    1. 核心武器:掌握“第二代提示词”(权重与技能)
    这是本书的灵魂与亮点。绝大多数人还在用自然语言跟AI“泛泛而谈”,而我们将教你引入“权重(Weight)”来锁定AI的注意力焦点,引入“技能(Skills)”来规范AI的专业动作。这正与前沿的“Skills”思潮不谋而合,但我们将它落地为零代码、可复用的金融场景模板。
    这就好比从“以此类推”的模糊沟通,进化到了“精准编程”的指令控制。无论未来是手动搭建工作流,还是指挥全自动的“纯血智能体”,这套高维度的提示词方法论,都是你定义意图、掌控结果的根本。
    2. 实战演练:在“工作流”中重塑逻辑大脑
    在本书中,我们将手把手教你利用腾讯元器、Coze等主流平台构建智能体。
    请记住,学习这些工具不仅是为了搭建一个应用,更是为了训练你的“架构思维”。通过将宏大的金融决策(如研报分析、交易择时等)拆解为AI可执行的节点与连线,你将深刻理解AI的思考路径。这种“拆解与编排”的能力,是未来人机协同时代最稀缺的素养。
    3. 注入灵魂:打造懂你的“硅基合伙人”
    我们将展示如何将专业的投研数据、独到的交易心法,通过知识库注入AI,让通用模型蜕变为真正懂你风格的专属顾问。
    为什么你需要这本书
    因为在AI时代,最可怕的不是被AI替代,而是被“善用AI的人”替代。
    未来的金融世界,属于那些既能通过“第二代提示词”精准传达意图,又能通过“智能体架构”严密拆解任务的超级个体。
    本书中的每一个案例,从“晨会纪要自动化”到“全天候AI盯盘助手”,都是我们为你准备的实战演习。
    来吧,推倒代码的高墙。让我们一起动手,用逻辑构建骨架,用提示词注入灵魂,创造属于你的第一个应用级智能体。
    
    罗勇  卢洪波  王光伟
    2026年3月
    展开

    作者简介

    罗 勇 :AI量化交易专家,畅销书作家&译者,WorldQuant(世坤)全球智脑顾问,哈尔滨工业大学金融智能量化投资研究中心副主任,北京信息产业协会人工智能分会高级智库专家。卢洪波:吉林大学世界经济学博士,北京外国语大学国际商学院硕士产业导师,北京信息产业协会人工智能分会副会长,全球特许金融科技师,亚太人工智能学会高级会员。长期从事人工智能与量化交易、金融科技及金融风险管理等领域的研究与实践,曾参与多项国家级重大金融风险化解项目,在智能投研与量化交易方面兼具扎实的理论积淀与丰富的一线实战经验。王光伟:AI量化交易专家,畅销书作家。拥有十二年实盘交易,专注于开发金融市场AI盯盘系统、专家系统,著有《AI量化交易:高效构建交易策略的新路径》。
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