编辑推荐:
第1章 破局:看懂“人机协同”的底层逻辑 1
1.1 那些战胜人类的AI操盘手 3
1.1.1 AI操盘手不再是传说 3
1.1.2 Panda AI期货对抗赛:本土智慧的实战检验 4
1.1.3 Alpha Arena数字货币与美股对抗赛:国际赛事的全面剖析 6
1.1.4 赛事横向对比:为什么我们看好中国人机协同模式 7
1.2 为什么你需要一个“硅基合伙人” 10
1.2.1 “硅基合伙人”的时代已经到来 10
1.2.2 金融领域痛点剖析:信息过载与情绪波动 11
1.2.3 AI智能体的降维打击:24小时无休、毫秒级处理与绝对理性 12
1.2.4 人机协同的威力:案例展示与实战价值 14
1.3 本书的工具箱与路线图 18
1.3.1 核心工具详解:腾讯元器、Coze、ima与同花顺i问财 18
1.3.2 你的进化之路:从提问者到指挥官 21
1.3.3 全书路线图预览:从大脑到实战的完整旅程 23
本章总结 26
第2章 大脑:提示词进阶与重构 27
2.1 第一代提示词:你还在跟AI瞎聊天吗 29
2.1.1 常见的错误提问方式:为什么你的AI总在敷衍你 29
2.1.2 经典的提示词框架回顾:从混乱到有序的基石 32
2.2 第二代提示词:权重与技能 35
2.2.1 权重提示词:权重引入 36
2.2.2 智能体提示词:技能(Skills)引入 48
2.3 实战案例:两代提示词的同场对决 63
2.3.1 场景一:金融职场——小李的自动化流水线 63
2.3.2 场景二:股市交易——老王的智能决策罗盘 68
本章总结 74
第3章 骨架:智能体的架构与工作流 76
3.1 智能体解剖学:它不只是一个对话框 78
3.1.1 四大组件:构建智能体的基石 78
3.1.2 智能体分类图谱:找到你的战场利器 79
3.1.3 智能体架构设计原则 81
3.2 从线性对话到网状工作流 84
3.2.1 任务拆解:将宏大的目标变为可执行的步骤 84
3.2.2 决策的关键——条件判断节点 87
3.2.3 综合实战:动态资产再平衡智能体 89
3.3 给AI装上“手脚”:插件与工具调用 92
3.3.1 联网搜索实战:获取实时情报 93
3.3.2 数据计算与代码解释器 95
3.3.3 多模态识别能力应用 97
3.3.4 综合实战:全能投研助手智能体 99
本章总结 102
第4章 灵魂:知识库的萃取与注入 103
4.1 投研数据的“炼金术”:ima知识库 105
4.1.1 核心动作:信息源筛选的“权重化提示词” 106
4.1.2 综合实战:搭建“半导体行业动态”知识库的自动化生产
流水线 108
4.2 数据清洗与结构化 113
4.2.1 场景引入:为什么直接将PDF文件给AI会“翻车” 113
4.2.2 核心动作:数据清洗的“参数化提示词” 114
4.2.3 综合实战:腾讯元器向量数据库搭建(半导体行业数据) 118
4.3 知识库的挂载与调试 122
4.3.1 场景引入:为什么挂载了知识库,AI还是不用 123
4.3.2 核心动作:召回参数的“权重化提示词” 123
4.3.3 综合实战:私人投资复盘助手搭建 127
本章总结 137
第5章 实战:双场景驱动的超级个体 138
5.1 场景一:金融职场——小李的自动化流水线 140
5.1.1 智能投研:从信息苦力到洞察引擎 141
5.1.2 策略协动:从手工回测到策略协作者 148
5.1.3 客服连接:从标准化应答到个性化连接 155
5.1.4 智控风规:从人工排查到AI预警 163
5.1.5 高效内管:从琐事缠身到井然有序 170
5.2 场景二:股市交易——老王的智能决策罗盘 179
5.2.1 基本面量化智能体:价值投资的硅基化身 180
5.2.2 阿尔法量化智能体:捕捉市场微观的“聪明钱” 187
5.2.3 资产配置量化智能体:穿越周期的战略压舱石 195
5.2.4 贝塔量化智能体:市场趋势的忠实追随者 203
5.2.5 另类量化智能体:规则缝隙中的“特种部队” 211
5.2.6 闭环构建:从智能决策到一键执行 219
5.3 场景三:AI盯盘助手——你的全天候智能选股军师 221
5.3.1 系统全景:三组件协同的决策引擎 222
5.3.2 核心燃料:读懂你的数据面板与双模型协作 224
5.3.3 实战场景:双风格、六模板的智能作战体系 226
5.3.4 开始行动:部署你的智能指挥中心 240
5.4 场景四:AI专家系统——你的全域市场感知与决策中枢 243
5.4.1 设计哲学:从“信息流”到“认知流”的范式革命 244
5.4.2 核心架构解析:三层智能体协同网络 245
5.4.3 系统运作流程模拟:一个交易日的“AI智慧” 249
5.4.4 构建你自己的AI专家系统:关键提示词设计思想 251
5.4.5 超越工具:AI专家系统与投资范式的重塑 273
5.5 场景五:全球策略中枢——你的宏观对冲与多空决策系统 275
5.5.1 核心范式:从“绝对收益依赖”到“相对价值与风险对冲” 276
5.5.2 系统架构:四层“策略工厂” 277
5.5.3 实战推演:全球宏观事件下的系统响应 280
5.5.4 构建蓝图:关键智能体的提示词哲学 281
5.5.5 终极形态:个人对冲基金与金融哲学的进化 294
本章总结 296
第6章 合规:智能合规与AI监管 298
6.1 智能体解剖学:它不只是一个对话框 300
6.1.1 美国的“神经突触”实验:Synapse项目 300
6.1.2 中国的“四梁八柱”:穿透式监管与刚性红线 302
6.2 个人开发者的“合规生存指南” 304
6.2.1 数据合规:给智能体戴上“防泄密口罩” 304
6.2.2 交易合规:避免被RegAI“误杀” 308
6.3 实战:构建一个“合规审查智能体” 311
6.3.1 角色定义与提示词设计:铁面审查官 311
6.3.2 工作流编排:标准化的审查流水线 312
6.3.3 案例演示:从激进文案到合规文本 314
6.4 展望:AI互联时代的信任机制 317
本章总结 319
附录A 新人高频场景腾讯元器工作流模板(小李专用) 320
附录B 投资者高频场景同花顺i问财查询语法与Coze监控Bot模板
(老王专用) 323
附录C 智能体任务配置参数与成本优化指南 325
附录D 红标工具协同配置清单(i问财→AI→腾讯元器/Coze
数据流) 327
附录E 可信AI、智能体与金融场景核心术语解释 328
附录F 常见问题解答(FAQ) 329
彩蛋一 终极实战,你的全天候AI盯盘与策略执行中枢 330
彩蛋二 AI金融智能体常用指令速查表 333
未来已来 加入“AI量化漫步研究院”共创社区 334
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前 言
以“第二代提示词”为剑
驾驭智能体进化的浪潮!
回望2025年8月,我们的上一本著作《AI量化交易:高效构建交易策略的新路径》在出版当月即荣登京东人工智能新书热卖榜榜首。在那本书中,我们为精通技术的“极客”们递上了一把利剑。
然而,AI世界的进化速度令人目眩。站在2026年的春天,我们看到一个新的趋势正在发生:从简单的对话,到复杂的“工作流”搭建,再到初露端倪的自我进化型“纯血智能体”。与此同时,以Claude Code和扣子2.0为代表的“技能(Skills)”编排模式风头正劲——它允许开发者通过自然语言,为大模型预制可调用、可组合的专用能力模块,显著提升了AI执行复杂任务的可靠性。这一切都标志着,AI的能力边界正在以前所未有的方式扩展。
这场剧变给所有渴望利用AI的金融从业者提出了一个挑战:既然AI技术迭代这么快,那我们现在学的这些工具(如扣子、元器等)会不会很快过时?
我们的答案是:工具会迭代,但驾驭AI的“底层逻辑”和“指挥艺术”永不过时。
这正是本书存在的意义。我们不仅要教你使用当下最强大的零代码工具,更要通过这些工具的实战,帮你练就一种能够穿越技术周期的核心能力。在上一本书的基础上,本书首次系统地提出了“第二代提示词”(权重与技能)与“智能体架构思维”,这将让你与AI再次共同进化。
本书是写给谁的
写给成千上万懂金融、懂业务、有敏锐直觉,唯独被“代码”挡在门外的普通人。
过去,华尔街的量化巨头用代码构建壁垒;现在,AI把“零代码”的权杖交到了你手里。在本书中,我们将带你完成一场从“提问者”到“指挥官”的深度进化。
1. 核心武器:掌握“第二代提示词”(权重与技能)
这是本书的灵魂与亮点。绝大多数人还在用自然语言跟AI“泛泛而谈”,而我们将教你引入“权重(Weight)”来锁定AI的注意力焦点,引入“技能(Skills)”来规范AI的专业动作。这正与前沿的“Skills”思潮不谋而合,但我们将它落地为零代码、可复用的金融场景模板。
这就好比从“以此类推”的模糊沟通,进化到了“精准编程”的指令控制。无论未来是手动搭建工作流,还是指挥全自动的“纯血智能体”,这套高维度的提示词方法论,都是你定义意图、掌控结果的根本。
2. 实战演练:在“工作流”中重塑逻辑大脑
在本书中,我们将手把手教你利用腾讯元器、Coze等主流平台构建智能体。
请记住,学习这些工具不仅是为了搭建一个应用,更是为了训练你的“架构思维”。通过将宏大的金融决策(如研报分析、交易择时等)拆解为AI可执行的节点与连线,你将深刻理解AI的思考路径。这种“拆解与编排”的能力,是未来人机协同时代最稀缺的素养。
3. 注入灵魂:打造懂你的“硅基合伙人”
我们将展示如何将专业的投研数据、独到的交易心法,通过知识库注入AI,让通用模型蜕变为真正懂你风格的专属顾问。
为什么你需要这本书
因为在AI时代,最可怕的不是被AI替代,而是被“善用AI的人”替代。
未来的金融世界,属于那些既能通过“第二代提示词”精准传达意图,又能通过“智能体架构”严密拆解任务的超级个体。
本书中的每一个案例,从“晨会纪要自动化”到“全天候AI盯盘助手”,都是我们为你准备的实战演习。
来吧,推倒代码的高墙。让我们一起动手,用逻辑构建骨架,用提示词注入灵魂,创造属于你的第一个应用级智能体。
罗勇 卢洪波 王光伟
2026年3月
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